Responsabilidad penal de las personas jurídicas y la gestión de los riesgos asociados a las actividades delictivas mediante la implementación de programas de compliance

319 páginasEste trabajo pertende analizar si Colombia cumple o no con los compromisos internacionales de adoptar la responsabilidad de las personas jurídicas por la comisión de delitos y la forma cómo se puede mitigar los riesgos mediante la adopción de sistemas de gestión de compliance penal. Para estos efectos se hace una propuesta normativa para que Colombia adopte la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Teniendo presente que la gestión de riesgos penales es un asunto en que los abogados tienen una importante función y responsabilidad, en este trabajo también se hace una propuesta sobre el rol de los abogados en los Sistemas de Gestión de Compliance Penal y de cómo debe ser la aplicación del modelo de las tres líneas de defensa en la gestión de los riesgos penales. Por último, se adjunta al trabajo un modelo de un Sistema de Gestión de Compliancce Penal, de conformidad con los estándares interancionales - Normas ISO.This paper intends to analyze whether Colombia complies with the international commitmens to adopt the rseponsibility of legal persons for the commission of crimes and how to mitigate criminal risks by adopting criminal compliance management systems. For these purposes, a normative proposal is made for Colombia to adopt the criminal responsibility of legal persons. Bearing in mind that the management of criminal risks is an issue in which lawyers have an important function and responsibility, this paper also makes a proposal on the role of lawyers in Criminal Compliance Management Systems and how it should be the application of the three lines of defense model in the management of criminal risks. Finally, a model of a Criminal Compliance Management System is attached to the work, in accordance with international standards - ISO Standards.Abogado(a)Pregrad

Programas de cumplimiento penal en clubes de fútbol

La introducción en el año 2010 del régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas afectó por completo a los clubes de fútbol, quienes, desde ese mismo momento, y a consecuencia de la personalidad jurídica que la Ley les atribuye, pueden llegar a ser declarados penalmente responsables de ciertos delitos cometidos en su seno, entre los que destacan el dopaje, la corrupción deportiva entre particulares, el delito fiscal y el blanqueo de capitales, entre otros. No obstante, la posterior reforma operada en el Código penal en el año 2015 vino a establecer una vía de exención para aquellos clubes que, con anterioridad a la comisión del delito, se hubiesen dotado de programas de cumplimiento penal a fin de prevenir y detectar la comisión de delitos, así como reaccionar, en su caso, ante ellos, instaurando de este modo en el seno de la entidad una auténtica cultura de cumplimiento penal. En consecuencia, el presente trabajo tratará de individualizar y concretar, los distintos riesgos penales a los que se enfrentan los clubes de fútbol para, posteriormente, analizar las distintas singularidades y características que han de presentar los programas de cumplimiento penal de los mismos a fin de eximirles de responsabilidad penal en caso de comisión de actividades delictivas en su seno.

El sistema de Compliance Penal Corporativo para la determinación de las conductas contrarias a derecho susceptibles de responsabilidad penal empresarial

Este trabajo se llevó a cabo con la finalidad de proporcionar un estudio centralizado y analítico sobre las principales características en la aplicación de programas compliance, destacando sus aspectos controvertidos en la legislación ecuatoriana, así como las ventajas de su implementación a nivel empresarial; de la mano y de manera complementaria, se refuerza sobre la base del estudio conductual de las organizaciones y el análisis de los agentes que intervienen en los procesos de prevención. Se recorre por importantes aportes doctrinarios en cuanto a la responsabilidad penal de las personas jurídicas, de la autorregulación organizativa y de sus avances funcionales en el derecho comparado y, brindando a su vez, la justificación de respaldar las actuaciones en la necesidad de crear instancias preventivas. Para lo cual se recurrió a una amplia revisión documental y bibliográfica, que revela la poca importancia en la actualidad de la cultura corporativa preventiva en las empresas nacionales, y la necesidad de contar con suficiente legislación procesal que resuelva la condición jurídica en sus procesos de determinación de responsabilidad penal. Sobre la base de los resultados obtenidos, se propone la creación de normas que regulen los aspectos generales y específicos de los programas, y sus efectos eximentes o atenuantes, con la finalidad de reforzar la relación Estado-empresa y facilitar el camino hacia una correcta aplicación del derecho

Medidas de implementación para la prevención del delito de lavado de activos y su relación con el criminal compliance en la Consultora Silfersystem S.A. Lima, 2022

La presente investigación tuvo como objetivo relacionar las medidas de implementación para la prevención del delito de lavados de activos con el criminal compliance en la Consultora Silfersystem S.A. Lima 2022. Para lo cual, el tipo de estudio fue cualitativo con un diseño fenomenológico, recurriéndose al uso de instrumentos de investigación como la guía de análisis documental y entrevista. Esta última fue aplicada a los trabajadores de la consultora, que ascienden a 10 participantes. Finalmente, se concluyó que, la implementación del criminal compliance como un mecanismo de prevención delictiva, evitaría la comisión del delito de lavado de activos dentro de la Consultora Silfersystem S.A., ello en atención a la ausencia de este mecanismo, el que, a su vez, requiere de la implementación de un canal de denuncias y un oficial de cumplimiento, elementos fundamentales, que deberán adecuarse a lo establecido en el Reglamento de la Ley 30424

Mecanismos de control interno de las empresas como atenuantes y eximentes de la responsabilidad penal de la persona jurídica

Esta investigación analiza los mecanismos de control en las personas jurídicas, como causas eximentes o atenuantes de su responsabilidad penal, a partir de la legislación comparada y la introducción en la normativa penal ecuatoriana de este nuevo sujeto del derecho penal, iniciando el estudio de los fundamentos políticos, los que se facilitan de forma significativa una interpretación coherente del texto legal. En la actualidad no tendría sentido discutir si es posible o no sancionar penalmente a la empresa; sino, determinar si la persona jurídica responde desde un modelo vicarial o transferencia; o de responsabilidad por el hecho propio de la empresa o auto responsabilidad, si debemos determinar la culpabilidad de ésta o se puede prescindir de dicha categoría dogmática; y, la incidencia de mecanismos de control para mantener el riesgo del negocio, dentro de los límites permitidos y con ello pretender eximir o atenuar una posible pena a la empresa. El objetivo es el estudio de las circunstancias eximentes o atenuantes tipificadas en el derecho comparado, desde la implementación en la empresa de un programa de cumplimiento; y, la forma en que este se implementa, desde un estándar internacional como la Norma UNE 19601. Para alcanzar los objetivos planteados se aplicó una investigación de tipo deductivo-descriptivo. Como resultado se considera que los mecanismos de control interno –compliance program penal- mitigan el riesgo en la empresa y ayudan que el comportamiento en la persona jurídica carezca de reproche. Se concluye que el papel principal de los programas de cumplimiento es coadyuvar que en el seno de la empresa se fomente una cultura de cumplimiento a la legalidad. Se recomienda de lega ferenda que la normativa ecuatoriana considere causas eximentes de la responsabilidad penal de la persona jurídica

El compliance penal como dispositivo político criminológico

El presente artículo de revisión se dedica, enla introducción, a describir la problemáticaidentificada por el autor respecto a lainstitución del compliance penal, comotambién a determinar los objetivos de este.Luego, se expone diversos conceptos sobreel compliance penal, la criminología, lapolítica criminológica, y algunas teoríascriminológicas relevantes para prevenir lacriminalidad empresarial, estableciendo,además, las relaciones que existen entre dichosconceptos. Posteriormente, el autor ensaya yfundamenta diversas propuestas de soluciónpara cada uno de los problemas identificadosen la introducción. Finalmente, se brindan lasprincipales conclusiones a las que se han podidoarribar como resultado de la investigación

Los programas de cumplimiento normativo y la prevención del delito

El presente trabajo se pretende estudiar, dentro del marco legal vigente, la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Para lo cual, se comenzará con una introducción, donde de una forma general, se abordará la titularidad de la responsabilidad, los diferentes modelos de imputación, así como, el actual catálogo de delitos que pueden incurrir las personas jurídicas. A continuación, se procederá al estudio de las causas de exención de la responsabilidad penal, identificando a los programas de cumplimiento como novedad importante introducida en nuestro ordenamiento Jurídico a raíz de la reforma del año 2015. Posteriormente se analizará, la implementación de un programa de cumplimiento en una persona jurídica, el cual no puede realizarse sin tener en cuenta una serie de factores que permitan augurar que éste cumplirá los objetivos para los que fue creado. En esta parte del estudio, se enumeran los requisitos y principios básicos que han de seguir los modelos de prevención para ser útiles. Por último, veremos la importancia de los canales de denuncia, y dentro de éstos, la figura del delator en el actual ordenamiento jurídico español, así como su favorecimiento por parte de la jurisprudencia mediante diferentes facultades e instrumentos que ofrece el marco legislativo actual. En este sentido, se analizará la figura del delator y sus diferentes beneficios, tanto de índole sustantiva, como de índole procesal ya aplicados en el Derecho comparado.The present work is intended to study, within the current legal framework, the criminal liability of legal persons. For which, it will begin with an introduction, where in a general way, the ownership of the responsibility will be addressed, the different models of imputation, as well as, the current catalog of crimes that may be incurred by legal persons. Next, we will proceed to the study of the causes of exemption from criminal liability, identifying the compliance programs as an important novelty introduced in our legal system as a result of the 2015 reform. Subsequently, the implementation of a compliance program in a legal entity will be analyzed, which can not be done without taking into account a series of factors that allow it to predict that it will fulfill the objectives for which it was created. In this part of the study, the basic requirements and principles that prevention models must follow to be useful are listed. Finally, we will see the importance of the channels of denunciation, and within these, the figure of the informer in the current Spanish legal system, as well as its favoring by the jurisprudence through different faculties and instruments offered by the current legislative framework. In this sense, the figure of the informer and its different benefits, both of a substantive nature and of a procedural nature already applied in comparative law, will be analyzedMáster Universitario en Acceso a la Profesión de Abogado (M155

Exoneración de responsabilidad de las personas jurídicas y el Program Compliance en el Perú

El presente trabajo de investigación abarca el estudio de la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas en el Perú, así como del Program Compliance establecido por la Ley N° 30424 y su reglamento D.S. N° 002-2019-JUS que se fundamenta en la prevención, identificación y mitigación de riesgos (delitos) a los que se encuentran expuestas las empresas en la ejecución de sus actividades, así como la exoneración de responsabilidad de las mismas como incentivo para implementar dicho programa en su organización, se tiene como propósito verificar si el incentivo legislativo (exoneración y/o atenuación de responsabilidad) resulta adecuado, conveniente y suficiente para la prevención y mitigación de delitos cometidos en las empresas. El tipo de investigación utilizada es cualitativa, específicamente el estudio de caso como diseño pues se realizó un estudio intensivo para comprender a profundidad la responsabilidad penal de las empresas y al Program Compliance como disciplina en el Perú; la observación y descripción de los mismos han permitido realizar explicaciones prácticas sobre su funcionamiento en nuestro sistema normativo penal y corroborar que no resulta sencillo el encaje de la autorresponsabilidad penal de las empresas en la teoría jurídica del delito tradicional. Finalmente, se propone adecuaciones normativas a las ya existentes con la finalidad de garantizar las sanciones a las personas jurídicas inmersas en la comisión de delitos y criterios para que el Program Compliance sea considerado para la atenuación de responsabilidad de manera sustentada y objetiva de acuerdo a la realidad de cada empresa

Creaci?n de un sistema de certificaciones en el marco de la Ley N? 30424, como respuesta a la deseada seguridad jur?dica en la autorregulaci?n empresarial

En la lucha contra las actividades criminales, el Legislativo decidi? promulgar la Ley N? 30424, donde por primera vez, se legisla sobre responsabilidad aut?noma de la persona jur?dica, adoptando lo que se conoce en la doctrina como modelo mixto de imputaci?n penal, al igual que pa?ses como Espa?a, Italia y Chile. Asimismo, se contempla un eximente de responsabilidad de la persona jur?dica cuando ?sta haya implementado un modelo de prevenci?n, adquiriendo relevancia jur?dica los compliance programs. Es aqu?, con la aparici?n de los compliance programs, donde aparece el fen?meno de la autorregulaci?n; sin embargo, las empresas suelen implementar modelos de prevenci?n ?nicamente para encontrarse exentas de responsabilidad penal, sin considerar un marco ?tico, causando inseguridad jur?dica del sector empresarial. La implementaci?n de un sistema de certificaci?n de los modelos de prevenci?n regulados en la Ley N? 30424, se demanda como el mejor elemento de seguridad jur?dica para constatar la eficacia de los compliance programs. En efecto, el trabajo de investigaci?n, se concentra en demostrar la necesidad de contar con un Sistema de Certificaciones ajustada a la realidad peruana. Se analizar? la situaci?n normativa, pol?tica, econ?mica, y social actual; as? como tambi?n el desarrollo de la materia en el derecho comparado